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第一创业证券股份有限公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(一创投行)近日收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》。经查，一创投行在担任鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目保荐机构期间，于持续督导阶段涉嫌未勤勉尽责，具体包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致相关文件存在虚假记载，以及未按规定履行督促及报告义务。江苏证监局拟决定：责令一创投行改正，给予警告，没收保荐业务收入约424.53万元，并处以约1273.58万元罚款，合计罚没金额超过1698万元；同时对两名保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。一创投行及相关责任人享有陈述、申辩及要求听证的权利。第一创业证券表示，已督促子公司深刻反思整改，强化执业质量管控。公司称，该事项未导致其触及重大违法强制退市情形，目前经营正常，预计不会对整体经营、财务及偿债能力造成重大不利影响。

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