截至8月13日，招商证券已累计收到6份监管函，分别来自中国证监会、深圳证监局、深交所、上海证券交易所。从处罚原因来看，系交易系统故障频发、资产证券化业务尽调不充分，以及事涉中安科证券虚假陈述责任纠纷案担任独立财务顾问，招商证券频收监管函。

涉2014年中安科案，招商证券被立案

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8月12日，因事涉中安科证券虚假陈述责任纠纷案，作为2014年时担任独立财务顾问的招商证券遭到证监会立案。

招商证券发布公告表示，公司收到证监会《立案告知书》。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

资产证券化业务尽调不充分招商证券再收警示函

8月9日，招商证券因资产证券化业务尽调不充分收到深圳证监局下发的警示函。内容显示，公司在从事投行业务过程中，存在以下问题：

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

交易系统故障 收三连监管函

今年3月14日，A股开盘后，招商证券交易系统出现故障，不少股民反映买不了、卖不出、撤不了。随后，#招商证券崩了#登上热搜。

对此，深圳证监局于4月1日下发行政监管措施决定书。决定书显示，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。深圳证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。要求公司对相关责任人员进行内部追责，并于3个月内完成整改工作及报送整改报告。

5月13日，“断更”多时的上海证券交易所，通过“会员监管栏”发布了针对招商证券的监管函。

上交所查明，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中存在两大违规行为：

一是交易系统变更管理不完善，对正常交易产生较大影响。

二是应急处置不及时、不到位。在应急处置过程中，招商证券对系统问题影响的监测不够全面准确，无法快速定位，未能及时解决开市期间的相关问题。本次事件造成的成交回报处理服务能力轻度异常时间超过2个小时。

为此，上交所对招商证券予以书面警示，要求其进一步强化交易及相关系统管理，加强交易及相关系统建设的统筹规划，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理；对交易及相关系统进行实时安全监控，及时发现和处理系统技术故障；健全应急处置机制，具备完善的系统安全防护措施，稳妥处置交易及相关系统安全事件，保障交易的安全稳定运行。

6月10日，深交所公布了警示函。深交所指出，招商证券今年3月14日故障原因系公司集中交易系统于3月11日在上线新功能时，未对程序变更进行充分的回归和性能测试，未发现系统存在严重性能问题导致，反映出程序变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

为此，深交所也对招商证券采取书面警示的自律监管措施。要求其高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，完善应急处置机制，提升应急处置能力，保障交易及相关系统安全稳定运行。

交易系统再度崩溃 收年内第四份监管函

没想到的是，整改还没结束，5月16日，招商证券交易系统又崩溃了，这次直接是无法登陆，引发不少股民呼吁索赔，招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障。

7月12日，证监会官网公布了一则对招商证券的处罚，称其在5月16日的网络安全事件中存在不少问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善；决定对公司及其负责信息技术工作的3位高管一并出具了警示函。

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