新三板企业苏州沪云(833464.NQ)于近日发布了申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案的公告。

公告显示，苏州沪云新药研发股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年1月17日与中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)签订了《苏州沪云新药研发股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于苏州沪云新药研发股份有限公司股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。

根据公司已披露的《2019年年度报告》、《2020年年度报告》，公司2019年度、2020年度经审计的研发投入分别为3,298.91万元、2,768.43万元，合计不低于5000万元，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

同时，挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。

公开资料显示，苏州沪云于2015年9月7日挂牌新三板，是一家专注于心脑血管、自身免疫和肿瘤等疑难病治疗药物的研究与开发的股份制药品研发生产企业。

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