8月18日，资本邦了解到，新三板公司升禾环保(430761.NQ)于近日发布关于收到全国中小企业股份转让系统自律监管措施的公告。

基本情况如下：

经查明，2020年8月25日，升禾环保为控股股东广西升禾投资集团有限公司的借款提供担保，截至目前担保余额为5000万元，占公司2019年经审计归属于挂牌公司股东的净资产比例为53.14%。

据悉，2021年4月6日，升禾环保召开董事会对上述担保事项进行补充审议并于2021年4月7日披露。

公开资料显示，升禾环保违规提供对外担保的行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定，未及时披露对外担保情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定，构成公司治理和信息披露违规。

针对上述违规行为，董事长兼总经理全知音、董事会秘书刘伟未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》相关规定，对上述违规行为负有责任。

最终，鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司做出如下决定：对升禾城市环保科技股份有限公司、全知音、刘伟采取出具警示函的自律监管措施。对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

针对上述情况，升禾环保称，公司对全国股转公司作出的自律监管措施决定高度重视，将按照《业务规则》《公司治理规则》《信息披露规则》等业务规则履行保证信息披露真实、完整、准确、及时的义务，规范公司治理、诚实守信、规范运作。进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

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