新三板企业惠丰钻石(839725.NQ)于近日发布了关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告。

公告显示，公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不低于1,000,000股且不超过11,000,000股(含本数，不含超额配售选择权)，公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%，即不超过1,650,000股;包含采用超额配售选择权发行的股票数量在内，公司本次拟向不特定合格投资者发行股票数量不超过12,650,000股(含本数);本次发行不涉及公司原股东公开发售股份;最终发行数量以北京证券交易所核准并经中国证监会注册的数量为准。

本次发行底价为28.18元/股。公司拟发行募集资金用于与公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司2019年、2020年经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为1,606.12万元和2,810.69万元;加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为14.42%和21.51%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

据悉，惠丰钻石于2016年11月11日挂牌新三板，公司主要从事金刚石微粉、金刚石破碎整形料的研发、生产、销售等业务。

标签： 新三板企业 惠丰钻石 839725 NQ 北交所上市