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券商要切实承担主动管理职责 强化风险监测监控
2021-09-15 15:53:37 来源:深圳商报 编辑:news2020

记者从多位券商人士处获悉,日监管层下发了《规制“两融套现”风险 促进业务回归本源》。监管层要求券商要切实承担主动管理职责,强化风险监测监控,对部分投资者利用融资融券交易套现,实施绕标、融资等行为进行排查,引导投资者理合规交易,切实维护市场秩序。

“两融套现”是指投资者通过融资融券交易套取资金,以实现购买非标的证券(即“绕标”)或融资转出信用账户(即“融资”)等非正常交易目的。

对此,深圳一家券商人士透露,两融套现的方法有多种,一般操作方式是投资者通过融券卖出一定金额的两融标的后,再用融资买入同等金额标的,然后将融资买入的标的以现券还券的方式偿还融券负债。“这样便能解冻此前融券卖出所得到的部分资金,并将其用于购买非两融标的或者将资金转出。”他表示。

文件指出,诱导或指导投资者利用特定交易手法实施“两融套现”,或为该行为专项提供融资授信、系统操作便利等,均属于违反“不得为客户进行不正当交易活动提供便利”原则要求的行为。

对于“两融套现”,监管层要求,各券商应当强化信用账户交易行为监测,提升异常交易识别能力,充分研究“两融套现”手法并针对实施排查。

数据显示,截至上周五,两市两融余额18670.56亿元。其中,融资余额为17014.16亿元,较前一交易日减少44.26亿元;融券余额为1656.4亿元,较前一交易日增加8.81亿元。

监管层表示,下一步将持续关注融资融券业务合规展业情况,加大以问题和风险为导向的现场检查力度,对业务认识和风险管理不到位的公司,依法从严采取监管措施。

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