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首批北交所主题基金发售日期定档 合计拟募集资金40亿元
2021-11-17 09:34:05 来源:金融投资报 编辑:news2020

为及时捕捉投资机会,北交所正式开市交易当天,首批北交所主题基金发售日期也悉数定档,8只基金将于11月19日同时开售,且均将发行规模上限定为5亿元,合计拟募集资金40亿元。

金融投资报记者注意到,尽管8只基金初步设定的募集期限在7-14天之间,但由于募集规模上限较低,业内人士认为不排除出现一日售罄的情况。

看异同

根据基金公司公布的发行文件,首批8只北交所主题基金既有共同点,也存在部分差异。

从产品类型上看,8只均为偏股混合型基金,且为两年定期开放式。对于基金公司来说,在封闭运作期间,基金股票资产占基金资产的比例为60%-100%。

从投向来看,8只基金共同点在于,投资北交所证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%,可以参与北交所上市股票的战略配售,也可以通过打新、定增以及二级市场买卖等多种方式参与北交所投资。其他持股仓位仍可以投向主板、中小板、创业板、科创板等其他板块股票

但8只基金对港股通的投资比例限制有所差异。例如,大成北交所两年定开投资于港股通标的比例不超过基金股票资产的50%,广发北交所精选两年定开不能投资于港股通标的,其余基金投资于港股通标的的比例不超过基金股票资产的20%。此外,8只基金中,南方基金和华夏基金旗下产品为发起式基金。发起式基金要求发起人参与一定数量的认购,而且持有一定时间;同时,发起式基金募集门槛会低一些,一般募集规模不低于5000万元、人数不低于200人,就能办理基金合同生效程序;而普通的开放式基金合同生效的条件是募集总额需要不低于2亿份,持有人数不低于200人。

目前,南方和华夏旗下北交所基金均约定,自基金份额发售之日起3个月内,发起资金提供方认购基金总金额不少于1000万元,且承诺认购的基金份额持有期限不少于三年。

值得一提的是,首批8只北交所基金同日开售,其中5只拟定的发售日期为7天,另外3只拟定的发售日期为14天。不过,由于募集规模上限较低,再加上这些基金公司主要为业内发展较好的一线和二线基金公司,有较高的市场认可度,不排除这些基金会提前结束募集,或者甚至出现一日发售完毕的情况。

看经理

基金经理也是投资者择基的关键。8只北交所主题基金中,有7只采用的单基金经理制,即只配备了一位基金经理,这或许与募集规模上限较小有关。只有嘉实北交所精选两年定期开放为双基金经理,拟任基金经理分别是刘杰和李涛。

资料显示,刘杰具有15证券从业经历,2006年7月加入嘉实基金,历任研究部分析师、机构投资投资经理。现任大制造研究总监。李涛有13证券从业经历,曾在中海基金、广发基金、建信基金任职。2012年1月加入嘉实基金,2020年11月起任嘉实稳盛债基的基金经理。从嘉实稳盛债券相关情况看,李涛或负责混合债基中的股票投资部分。

其余7只基金中,易方达北交所精选的拟任基金经理为郑希,其公募基金管理年限达到9年以上,历史上主要管理的是易方达旗下的混合型基金。其中管理时间最长的是易方达信息产业,自2016年9月管理以来累计回报209%,表现不俗。

汇添富北交所创新精选拟任基金经理为马翔,其公募基金管理年限为5.7年,他管理时间最长的公募基金是汇添富民营活力,自2016年3月管理以来,累计回报121%,处于同类中游水

万家北交所慧选两年定开拟任基金经理叶勇,虽然管理公募基金的时间只有三年,但从履历看,投资管理经验也较为丰富。叶勇曾任华泰联合证券研究所研究员、上海市北高新股份有限公司投资管理部经理助理、上海三熙投资管理咨询有限公司副总经理等职,2015年3月加入万家基金,先后担任股权投资部副总监、权益投资二部总监、投资经理等职。2018年8月起任万家双引擎基金经理。

标签: 北交所 主题基金 发售日期 募集资金

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