9月13日消息，北交所上市公司生物谷（833266）实控人林艳和占用上市公司资金处罚结果出炉：实控人、时任董事长兼总经理林艳和占用资金行为被定性为造成特别恶劣影响，时任董事会秘书兼财务总监贺元被认为行为恶劣，分别被罚款500万元和200万元。

生物谷是一家从事现代中药研究、生产、销售的制药企业，主导产品为灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品。

(资料图片仅供参考)

2020年公司成为精选层第一批企业，募资金额为9581.751万元。2021年11月15日平移至北交所上市。

上市后，该公司控股股东金沙江投资，实控人、时任董事长兼总经理林艳和，时任董秘兼财务总监贺元合谋占用上市公司资金，至今未归还占用资金2.57亿元。

具体事实如下：

林艳和为生物谷的法定代表人和实际控制人，时任生物谷董事长兼总经理，同时亦是金沙江投资的实际控制人，金沙江投资是生物谷的控股股东。贺元时任生物谷董秘兼财务总监。

2021年8月至2022年3月，为满足金沙江投资资金需求，林艳和安排贺元以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元，其中2021年度占用资金1.22亿元，2022年1月至3月占用资金1.55 亿元，截至2022年7月19日审理日已归还占用资金 0.2亿元，未归还占用资金2.57亿元。

2021年11月至2022年1月，林艳和安排贺元以开展票据贴现业务名义，先后将生物谷银行承兑汇票 7876.44万元背书给北京伟鸿科技有限公司等3家机构，但3家机构并未将贴现资金转给生物谷，而是转给了金沙江投资，形成资金占用，金沙江投资以占用贴现资金的方式实际占用了生物谷的银行承兑汇票，其中2021年度占用6711.52万元，归还 3906.13万元，2022年1月份占用1164.91万元，归还 3970.31万元。截至 2022年7月19日审理日，上述被占用票据已全部归还。

据介绍，上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等用途。林艳和、金沙江投资隐瞒上述非经营性资金占用并关联交易事项，未将上述关联交易书面通知生物谷，导致生物谷未依法及时披露。

云南证监局认为，林艳和隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项导致生物谷未能及时披露关联交易，造成特别恶劣社会影响，未全部履行还款承诺，截至2022年7月19日审理日仍有2.57亿元占用资金未归还生物谷，致使投资者利益受到特别严重损害。贺元行为恶劣，严重损害生物谷投资者利益，情节较为严重。

对此，云南证监局对相关当事人开出罚单：对林艳和罚款500 万元，终身禁止进入证券市场；对贺元罚款200 万元，禁止进入证券市场10年；对金沙江投资罚款200 万元。

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