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坚持全链条问责 严厉打击伪市值管理利益链条
2021-05-28 09:10:08 来源:中华工商时报 编辑:news2020

近日,证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示,近日市场对伪市值管理比较关注,伪市值管理是上市公司、实控人与相关机构和个人相互勾结,利用资金、信息优势操纵股价,侵害投资者权益,扰乱市场秩序,对此证监会始终保持“零容忍”态势,严厉打击利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查出,从严从重从快处理,并及时向市场公开。上市公司和实控人、行业机构和从业人员,要敬畏法治,敬畏投资者,远离操纵市场、内幕交易乱象,珍惜自身声誉和职业操守,共同维护公平、公开、公正的市场秩序。

坚持全链条问责

易会满指出,注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程,不仅涉及审核重点、方式、分工的优化,还必须建立起对发行人质量、发行定价和时机的市场化约束机制,通过市场化法治化手段,促使中介机构归位尽责是其中的关键。为更好发挥投资银行价值发现的作用,行业机构要进一步突出专业能力的核心地位,不断提高专业水平,适应注册制要求,加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型,切实提升保荐、定价、承销等核心能力。

易会满强调,要进一步优化股权结构,厘清股东资质,规范股东行为,做到股东不缺位、不错位、不越位。监管部门将按照“实质重于形式”原则,强化股东穿透管理,加强对实际控制人监管;对各类违法违规行为,坚持全链条问责,发现一起严肃查处一起,决不姑息。

纠正证券行业不良风气

近年来,证券行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题,一些金融机构风险个案暴露。追根溯源,证券行业公司治理方面存在缺陷和不足是重要原因,主要表现在内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等方面。

易会满表示,针对社会广泛关注的行业风气和文化中存在的问题,需要加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板,纠正过度激励、短期激励等不良风气,把文化建设融入公司治理,推动公司文化与发展战略深度融合,努力把文化建设与专业能力建设、人的全面发展、历史文化传承有机结合起来,促使“合规、诚信、专业、稳健”在全行业内化于心外化于行,久久为功厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

加强顶层设计严惩破坏市场规则的机构

易会满表示,落实“十四五”规划要求,加强顶层设计,制定证券行业高质量发展的时间表、路线图、行动方案,推动行业发展与国家发展蓝图更加紧密联系、更加深度融合,建设高质量的投资银行和财富管理机构取得更加丰硕的成果。

监管部门放得开,需要建立在行业自己管控到位的基础上,行业机构必须牢守底线、诚信经营,提升自我约束能力,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,切实塑造良好形象,为行业创新发展发展拓展空间。对于那些不崇信守法、破坏市场规则的机构,证监会也将坚持“零容忍”的态度,严惩不贷,切实净化市场生态。

证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构,自身也容易成为风险集聚地。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线,风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。行业必须始终把合规风控摆在更加突出的位置,不仅要健全与自身发展战略相适应的风险管理架构,建立有效的风控前置程序、完备的风险管理系统、强大的风险文化体系,夯实证券公司合规展业、行稳致远的制度基础,还要不断完善与注册制相适应的责任体系,形成发行人质量、发行价格等方面的市场化约束机制,切实加强自身的技术、资本、流动性、声誉等方面的风险管理。

建立发行市场化约束机制

易会满表示,注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程,是当前和今后一段时期的中心任务,不仅涉及审核重点、方式、分工的优化,还必须建立起对发行人质量、发行定价和发行时机的市场化约束机制。通过市场化、法治化手段促使中介机构归位尽责是其中的关键。为更好发挥投资银行价值发现的作用,行业机构要进一步突出专业能力的核心地位,不断提高专业水平,适应注册制要求,加快从通道化、被动管理向专业化主动管理转型,切实提升保荐、定价、承销等核心能力。

证券行业实现高质量发展,必须坚持专业化发展道路,在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫。随着资本市场全面深化改革的深入,行业的经营发展环境正面临深刻变化,只有突出专业能力、专业特色、专业优势,注重培养具备专业主义精神的人才队伍,才能行稳致远,逐步积累声誉资本,赢得客户和社会信任,为高质量发展拓展更广阔的空间。各公司要根据自己的比较优势,提升细分领域的专业能力,走出一条精品化、专业化的发展道路,形成差异化、特色化发展的行业格局。

证券行业作为市场的驱动者和价格的发现者,应当努力成为贯彻落实新发展理念的践行者、先行者和引领者。进一步发展财富管理作用,助力增强广大投资者的获得感,共享经济发展成果。积极履行社会责任,加强投资者保护,确保金融安全和有效防控风险。

证券行业要助力资本市场高质量发展

易会满表示,没有高质量的投行,就没有高质量的资本市场,证券行业的高质量发展,决不仅仅是做大规模,更重要的是紧紧围绕主责主业,在做专做优做精做强上更加努力。

30年来,证券行业与资本市场共同发展壮大,已成为我国金融体系的重要组成部分,发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了更高要求。行业必须切实肩负起新责任新使命,以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展,为经济社会发展积极贡献力量。

标签: 全链条问责 伪市值管理 利益链条

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