【富姐三板早报】一年收五张罚单 国泰君安证券怎么了?
三板富2016-12-29 09:02
导读:国泰君安证券发布公告称,日前收到中国证券监督管理委员会《关于对国泰君安证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的事先告知书》。

早上好!昨日国泰君安证券发布称,因信息披露操作不当,再次收到证监会的罚单。

这次受罚的原因是:1、推荐润农节水、瑞兆丰进入新三板挂牌时,对企业关键业务流程、购销情况的核查不充分。 2、持续督导参仙源时未在规定时间内完成并报送《持续督导现场检查工作报告》。

这是国泰君安证券在新三板做市业务上收到的第五张罚单。

不止是国泰君安证券。一览公告栏,多家违规企业上榜。富姐认为,随着新三板监管趋严,可见成效显著,对规范市场秩序具有重要意义。

好,来看今天的新闻。

【市场回顾】

昨日做市指数早盘以震荡上行为主,午盘持续震荡行情直至尾盘大幅拉升。截至收盘,做市指数收涨0.50%,收报1096.06点,三板成指收涨1.81%,收报1204.82点。今日共有1139只个股产生交易,其中做市股有767只,协议股有372只。今日成交金额共15.40亿元,其中创新层成交额6.48亿元,做市股5.75亿元。

产生交易的个股中,共有27只个股成交金额超千万。其中做市股有11只,协议股有16只。今日信中利(833858)以成交额1.66亿元位列榜首,这是信中利连续第二天夺得成交额最高的席位。三角防务(836582)以成交额1.20亿元位列第二。

【新增挂牌企业】

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【要闻精选】

(一)新三板年报披露预约来了,这一次股转来真的!

12月26日,全国股转公司在官网发布《关于做好挂牌公司、退市公司及两网公司2016年年度报告披露相关工作的通知》,股转将于28日上午9:00起开放年度报告预约系统,预示着新三板年报披露工作已悄然拉开帷幕。股转在通知中多次向挂牌公司、主办券商、会计师事务所强调对企业持续经营能力的评价,并且要求挂牌公司在股转设计的模板中的“管理层讨论与分析”一栏详细披露相关情况。(三板富)

(二)新三板股权质押榜:44家公司股权质押融资24.18亿元

据全国中小企业股份转让系统公布的最新数据显示。本期(12.19-12.23)新三板单次股权质押融资超过1000万元的企业44家融资24.18亿元。其中,创新层企业15家,获得融资5.33亿元;基础层企业29家,共计融资18.85亿元。质押股份数量超过1000万股的企业有14家,其中融信租赁2.01亿股份用于质押借款排名第一。(全国股转系统)

(三)谁是新三板最可怜的人:在审1年7次反馈还不给过

马上要2017年了,这对上古彩来说一点也不值得高兴。这家公司2015年12月31日发布了公转书,在审1年,回复了股转7次反馈意见,至今还没能拿到挂牌函。尽管该公司和券商反复向股转保证,只负责技术开发,不涉及客户的实质业务。但仍无法打消股转方面的顾虑,几次三番要求核实是否有参与运营众筹平台,是否从事金融或类金融业务。并要求该公司从内部管理制度上保证可以跟这些互联网金融客户隔离。(三板富)

 


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