新三板六类金融类企业信息披露要求日益严格
三板富 富姐2016-09-06 11:05
导读:随着新三板市场分行业信息披露体系建设日趋完善,9月5日,全国股转系统发布了证券公司、私募基金机构、期货公司、保险公司及保险中介、商业银行及非银行支付机构等六类金融企业挂牌的《公开转让说明书》信息披露要求。上述六类金融企业均为“一行三会”监管企业。六类金融企业挂牌信息披露体现了差异化以及从严监管的特点,其中,私募机构挂牌坚持了此前监管方向,体现出了很强的穿透性和覆盖面。

随着新三板市场分行业信息披露体系建设日趋完善,9月5日,全国股转系统发布了证券公司、私募基金机构、期货公司、保险公司及保险中介、商业银行及非银行支付机构等六类金融企业挂牌的《公开转让说明书》信息披露要求。上述六类金融企业均为“一行三会”监管企业。六类金融企业挂牌信息披露体现了差异化以及从严监管的特点,其中,私募机构挂牌坚持了此前监管方向,体现出了很强的穿透性和覆盖面。

具体来看,本次发布实施的《指引》主要有两大特点。一是对信息披露采取差异化安排。全国股转公司结合“一行三会”监管企业的特点,对于证券公司、私募基金管理机构、期货公司、保险公司及保险中介、商业银行及非银行支付机构六类企业提出差异化信息披露的原则和具体的规范要求。二是突出风险揭示和风险防控,《指引》重点关注企业风险控制情况,对于企业风险及其控制的披露提出了有针对性的要求。接受“一行三会”监管的挂牌企业应结合相关财务指标的分析以及内控措施等,充分揭示各类风险,并披露不同行业业务监管情况等信息。

截至9月2日,在审的金融类企业有45家。

六类金融企业挂牌信息披露体现了差异化以及从严监管的特点,其中,私募机构挂牌坚持了此前监管方向,体现出了很强的穿透性和覆盖面。如《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号-私募基金管理机构(试行)》(以下简称细则)规定私募机构合并报表范围内的子企业从事私募基金管理业务的,同样适用本规定。

细则要求,私募机构披露基金设立与日常管理、投资、投资项目退出等全覆盖的相关情况,其中,在基金设立与日常管理层面,细则要求私募机构披露存续基金总数、全部存续基金的基本情况、基金募集推介方式、基金资产安全性等八项基本信息。

对私募机构挂牌的信息披露要求体现了穿透性、全覆盖等特点,体现了证监会以及全国股转系统坚守新三板服务实体经济市场定位的理念。该细则旨在落实供给侧结构性改革的总体要求,更好地服务创新型、创业型、成长型中小微企业,有效降低杠杆率和控制金融风险,提升资本市场服务实体经济的能力。

据了解,下一步全国股转公司还将结合市场发展及申报情况,进一步研究、梳理相关行业的差异化信息披露规范,修订、完善市场基本信息披露要求,形成以《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》为全市场共性化的信息披露规范、以分行业指引作为个性化信息披露规范的多元披露格局,不断完善新三板市场的差异化信息披露体系。而金融行业的信息披露具体要求细则,只是新三板市场差异化信息披露体系建设的初级阶段。新三板市场信息披露要求将日益完善,细分监管或是新三板信息披露体系的建设标准。


 


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