越来越像证监会了 股转连发六道监管措施
三板富研究员 甘球2016-11-29 16:20
导读:11月,股转系统已经发布25次监管措施,包括4次针对主办券商和挂牌公司的“公开谴责”纪律处分。

今日,股转系统连发六道监管措施,针对国信证券、华福证券2家券商,捷佳伟创(833708)、世博演艺(834191)2家挂牌公司以及北京市海润律师事务所、北京市康达律师事务所2家律所采取自律监管措施。

公告显示,国信证券在提交的《国信证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创系能源装备股份有限公司尽职调查报告》等申请挂牌文件中存在未充分尽职履责的违规行为。包括未对捷佳伟创历史上股权变更的存疑事项进行深入全面的核查,对公司历史上是否存在股权代持的事实在挂牌前后出具相反的核查意见,出具文件不准确、不完整。

针对同样的问题,股转系统对捷佳伟创公司、董事长蒋柳建等相关责任主体采取提交书面承诺自律监管措施,对北京市康达律师事务所给予提交书面承诺的监管措施。

对于华福证券,股转系统查明,该券商在提交的《关于青岛国林环保科技股份有限公司尽职调查报告》、《华福证券公司推荐青岛国林环保科技股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》等申请挂牌文件中存在违规行为,包括未按规定对其推荐挂牌的公司董事和高管人员超过公司法规定25%的限额转让其所持股份的事项发表专项核查意见,未履行勤勉尽责义务。

因为国林环保(832938)存在的问题,北京海润律师事务所也被股转给予要求提交书面承诺的自律监管措施。

世博演艺(834191)因公司在股改和申报基准日后,未对800万元投资股票事项进行单独信息披露、信披违规,被股转系统采取自律监管措施,并提交书面承诺。

2015年4月30日为世博演艺股改和申报基准日,世博演艺在股改和申报基准日后,即2015年5月4日,利用闲余资金800万元投资股票,并持续至2015年12月9日(世博演艺项目小组到公司进行年末现场走访时间)。未对该事项进行单独信息披露,构成信息披露违规。

据统计,11月,股转系统已经发布25次监管措施,包括4次针对主办券商和挂牌公司的“公开谴责”纪律处分。业内人士称,新三板监管风暴正在升级,相关市场主体在信息披露。公司治理等方面应该予以重视并加以改善。

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