股转老师怒了!两家公司受到纪律处分
三板富研究员 朱雨蒙2016-11-25 17:38
导读:11月25日消息,全国股转系统连续发布两则通知,宣布对晨龙锯床、思考投资实施纪律处分。

三板富 11月25日消息,全国股转系统连续发布两则通知,宣布对晨龙锯床思考投资实施纪律处分。

晨龙锯床:信批违规

根据通知,股转系统表示2015年,晨龙锯床(831160)在信息披露、公司治理等方面,存在违规行为:

1、实际控制人资金占用情况信息披露不真实不及时,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四十六条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)》第二十四条的规定。

2、公司未采取有效措施防范实际控制人多次、大额资金占用,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》第五条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.1.2条的规定。

对于晨龙锯床的信息披露违规行为,董事长丁泽林、董事会秘书周杰负有责任,对于晨龙锯床未采取有效措施防范实际控制人资金占用的违规行为,董事长丁泽林负有责任。

同时,股转系统认为晨龙锯床的主办券商在事前审核晨龙锯床2015年半年报的过程中,未能勤勉尽责,进行有效事前审查,未能发现该半年报存在披露不真实的情况。 

股转系统根据相关业务规则,对晨龙锯床及其董事长、实际控制人丁泽林实施了公开谴责的纪律处分,对董事会秘书周杰实施了通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库,对主办券商财通证券采取约见谈话的自律监管措施。 

思考投资:实控人股票交易存在多项违规 

同时,股转系统认为,在2015年,思考投资在信息披露、公司治理等方面,思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面,存在多项违规行为。

具体来说,思考投资存在以下违规行为:

1、关联交易未履行股东大会审议程序,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第三十五条的规定。

2、信息披露不真实、不准确、不及时、不完整:

(1)实际控制人资金占用情况信息披露不真实、不及时,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四十六条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)》第二十四条的规定。

(2)关联交易信息披露不完整,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四条的规定。

(3)股东大会参会人数信息披露不准确,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四条的规定。

3、公司未采取有效措施防范实际控制人资金占用,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》第五条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.1.2条的规定。

对于以上违规行为,思考投资董事长钱湘英,时任总经理岳志斌,董事会秘书徐铭崎均负有责任。

除此之外,通知还显示,思考投资实控人岳志斌存在违规买卖股票的情形。顺带躺枪的还有思考投资的主办券商财通证券。

针对以上违规行为,股转系统对思考投资及其董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎实施了通报批评的纪律处分,对实际控控制人岳志斌实施了公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库,对主办券商财通证券采取出具警示函的自律监管措施。

思考投资表示,公司已收回关联方占款,截至目前,未出现关联方占款违规行为。同时,公司与实控人岳志斌签署了杜绝资金占用的承诺函,承诺将严格履行内容,如违反上述承诺给公司及其子公司造成损失的,由其本人赔偿一切损失。


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