又出事了!中银国际、宏信证券、财富证券遭股转公开处罚
富姐2016-11-17 16:27
导读:全国股转股转系统发布公告,对中银国际证券、宏信证券以及财富证券予以纪律处分,因未严格执行合格投资者准入标准,及未如实上报违规开户情况。

三板富 今日盘后,全国股转股转系统发布公告,对中银国际证券、宏信证券以及财富证券予以纪律处分,因未严格执行合格投资者准入标准,及未如实上报违规开户情况。

公告显示,2016年4月前,中银国际证券共计为119名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,并在2016年4月22日提交的《关于中银国际证券对执行投资者适当性管理制度开展补充自查工作的报告》中,存在未如实上报违规开户的情形的情况,漏报违规开户比例为67.63%。除此之外,中银国际证券在开通合格投资者权限时,未对投资者进行风险承受能力和风险识别能力评估,风险评估制度落实不到位。

2016年6月前,宏信证券共计为1830名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,并在2016年3月23日提交的《宏信证券关于投资者适当性管理制度自查情况的汇报》中,存在未如实上报违规开户的情形的情况,漏报违规开户比例高达97.98%。

2016年4月前,财富证券共计为106名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,并在2016年4月22日提交的《关于股转系统投资者适当性管理工作的自查报告》中,存在未如实上报违规开户的情形的情况,漏报违规开户比例为83.33%。

鉴于上述违规事实和情节,股转公司做出如下纪律处分决定:给予中银国际证券、宏信证券公开谴责的纪律处分,并对上述惩戒计入诚信档案;给予财富证券通报批评的纪律处分,并对上述惩戒计入诚信档案。

8月23日,股转系统曾发布过一则监管通报。在当次通报中,股转系统表示,通过核查发现,部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。

8月22日,全国股转公司根据相关规定,对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施。其中,华泰证券、中信建投证券、山西证券3家证券被采取出具警示函、责令改正的自律监管措施2项处罚;中信证券、中航证券、恒泰证券3家券商被要求采取责令改正的自律监管措施;东莞证券、红塔证券、湘财证券、川财证券4家券商被采取出具警示函的自律监管措施。

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标签:股转系统
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