10月券商负面行为清单出炉,报审材料质量仍受关注
三板富 富姐2016-11-11 09:11
导读:相比9月,进步最多的券商是爱建证券、万联证券、华泰证券三家券商,分别进步69、66及60位。退步最多的是中信证券、第一创业、华林证券,分别下滑78位、60位和52位。

新三板是准注册制的试验田,这决定了股转公司的监管方式不与主板相同。实际上,8月份的券商内核文件也证明了这一点,接下来股转会把更多的监管权下移给券商,只盯紧券商则可。券商负面行为清单就是其中一项主要措施。

11月10日,股转系统发布10月主办券商执业质量月度评价结果。有97家券商参与评分,51家达90点以上。

其中,方正证券排名第一,前五名还有招商证券、上海证券、华龙证券、太平洋证券、万联证券。

相比9月,进步最多的券商是爱建证券、万联证券、华泰证券三家券商,分别进步69、66及60位。退步最多的是中信证券、第一创业、华林证券,分别下滑78位、60位和52位。

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负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为276条,涉及61家主办券商。其中,推荐挂牌类37条,占比13.41%;推荐后督导类77条,占比27.90%;交易管理类129条,占比46.74%;综合管理类33条,占比11.96%。各类负面行为记录汇总见下表:

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的45.29%(9月40.66%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商5家,合计占总记录数的13.41%(9月17.47%);20条以上的主办券商2家,合计占总记录数的40.58%(9月41.87%).

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券。

97家券商参评,51家90分以上

本月共有97家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示95家主办券商评价结果(详见附件)。

51家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比53.68%(9月42.11%);23家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比24.21%(9月31.58%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.68%(9月17.89%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.42%(9月8.42%)。

评价点值排名前五的主办券商为方正证券、招商证券、上海证券、华龙证券、太平洋证券(并列第四)、万联证券(并列第四)。

276条负面记录,报审材料质量仍受关注

本月全国股转公司共记录负面行为276条,涉及61家主办券商。其中,推荐挂牌类37条,占比13.41%;推荐后督导类77条,占比27.90%;交易管理类129条,占比46.74%;综合管理类33条,占比11.96%。各类负面行为记录汇总见下表:


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负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的45.29%(9月40.66%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商5家,合计占总记录数的13.41%(9月17.47%);20条以上的主办券商2家,合计占总记录数的40.58%(9月41.87%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券。

负面行为记录的情形需重点关注的问题如下

(一)推荐挂牌类中,负面行为清单第1条和第5条问题突出,主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料无签章、部分反馈问题未回复等情形。

(二)挂牌后督导类中,负面行为清单第15条问题突出,第15条发行备案申请反馈问题主要集中在中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况等情形发表明确意见,未充分披露投资者适当性认定依据,现有股东优先认购安排表述不清,未提交自愿限售认购对象的限售申请,关联方未回避表决,对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑,发行备案文件中计算、文字错误,未提交可编辑word版备案材料等问题。

(三)交易管理类中,负面行为清单第22条问题突出,主要为转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

(四)综合管理类中,负面行为清单第32条问题突出,主要集中在:变更主办券商业务中承接主办券商持续督导协议未按照模板文件编写,挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、关于股票采取协议转让方式的申请中股东大会召开日期与实际不符,后续加入做市申请材料中挂牌日期有误等问题。

全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部邮箱,jigouywb@neeq.com.cn,并及时电话联系机构业务部各主办券商专管员。

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